YUM審核標(biāo)準(zhǔn):
1.0   有害物控制（不接受審核期間臨時得到的傳真文件）
1.1   制定書面的蟲害鼠害防治計劃。蟲害防治員有執(zhí)照，上了保險，有許可證書
       (程序－文件)
滿分（20分）：供應(yīng)商必須提供一份書面的蟲害鼠害防治計劃，蟲害鼠害防治服務(wù)應(yīng)該由具有執(zhí)照，上了保險的，有許可證的消殺人員，或者是具有執(zhí)照，上了保險，有許可證的消殺服務(wù)單位來承擔(dān)。供應(yīng)商自己內(nèi)部的蟲害鼠害防治人員，如果他有執(zhí)照，上了保險，具有許可證，也可以從事殺蟲劑的噴灑作業(yè)，如果地方政府許可，蟲害鼠害防治培訓(xùn)生也可以從事殺蟲劑的噴灑作業(yè)有些地方，執(zhí)照和許可證是同一件證書，但是名稱必須與消殺服務(wù)報告上所簽署的名稱相同。如果工廠員工具有執(zhí)業(yè)許可證，他/她可以監(jiān)督其他人進(jìn)行殺蟲劑的噴灑作業(yè)。不管哪種情況，工廠應(yīng)保留所有文件的復(fù)印件。執(zhí)照，保險，許可證必須在期內(nèi)。
蟲害鼠害防治計劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：
       指定的蟲害鼠害防治員（pest control operator）或蟲害鼠害防治服務(wù)公司名稱。
       制定消殺頻率，至少每月一次。
       如何對誘餌站，捕鼠器、粘板、滅蠅燈進(jìn)行標(biāo)簽標(biāo)識管理，包括蟲害鼠害防治人員的簽名和檢查日期。
       如何核實是否執(zhí)行了日常的例行檢查（例如，如果采用電子掃描儀或打孔卡進(jìn)行記錄，那么，檢查員應(yīng)在報告上簽名并記錄檢查日期）。
       批準(zhǔn)使用的殺蟲劑清單，用在何處，如何使用。 的蟲害鼠害防治部署示意圖-示意圖有更新日期，圖上標(biāo)示所有的誘餌站，捕鼠器、粘板、滅蠅燈的放置位置和識別標(biāo)志，便于的進(jìn)行追蹤并了解蟲害變化趨勢。
        殺蟲公司的保險賠償證明。
        殺蟲公司執(zhí)照（按要求更新）
        蟲害鼠害防治人員的許可證書
在不能提供殺蟲許可證書的，供應(yīng)商應(yīng)提供蟲害鼠害操作人員接受了正規(guī)的在職培訓(xùn)和繼續(xù)培訓(xùn)的證明文件。在某些地方，對于非限制性化學(xué)藥劑（如飛蟲噴霧劑），不要求使用者需要有執(zhí)照，但是，不論是由工廠內(nèi)的有執(zhí)照或沒有執(zhí)照的員工使用，這些在工廠內(nèi)使用的所有化學(xué)藥劑均要列在蟲害鼠害防治計劃手冊中的“允許使用的化學(xué)藥劑一覽表”中。
1.2   使用食品加工廠允許使用的殺蟲劑；使用和混合程序、資料（MSDS / Material  Safety Data Sheets）和殺蟲劑標(biāo)簽已歸檔。所有的殺蟲劑都有正確的標(biāo)簽，并得到妥善的保管。 
       (文件－觀察)
?     滿分（15分）：所有殺蟲劑必須滿足下列要求：必須使用食品加工企業(yè)允許使用的殺蟲劑。
      ?  所有的殺蟲劑必須有資料（MSDS）
      ?  必須讓員工能夠方便地獲得資料（MSDS）以便使用時參考
      ?  標(biāo)簽和殺蟲劑濃度配置程序已歸檔
如果在工廠內(nèi)存放殺蟲劑，則應(yīng)該滿足以下要求：
      必須有正確的標(biāo)簽
      根據(jù)殺蟲劑使用資料要求儲存在帶鎖的，區(qū)域，只有被授權(quán)的使用者才能取用。
      粘貼板雖不屬于殺蟲劑范圍，但也應(yīng)該與食品產(chǎn)品分開儲存。
      裝殺蟲劑的空桶（瓶）應(yīng)該貼上“殺蟲劑專用”或類似的標(biāo)簽
無使用許可證/未經(jīng)批準(zhǔn)的害蟲防治藥劑（例如：雷達(dá)殺蟲噴霧劑）不得在食品廠內(nèi)使用。審核員應(yīng)從使用的化學(xué)藥劑中選擇3-4個，檢查它們的資料（MSDS）和標(biāo)簽。檢查蟲害鼠害防治人員是否在手冊中寫了一種新的化學(xué)藥劑，而在服務(wù)記錄并沒有出現(xiàn)該藥劑。
備注：粘貼板不屬于殺蟲劑范疇
工廠應(yīng)保存資料（MSDS）的復(fù)印件
    如果供應(yīng)商采用傳真接收資料（MSDS）的服務(wù)方式，那么，工廠必須能夠在10分鐘內(nèi)拿到傳真件，服務(wù)方具備24小時開放的電話和傳真機(jī)，有人負(fù)責(zé)簽發(fā)。通過傳真MSDS  服務(wù)應(yīng)該可以獲得多種語言的MSDS。如果現(xiàn)場有翻譯，則不需要多種語言的MSDS。
**  注意：這是評估時可接受的傳真文件事例
1.3   有最近的PCO（蟲害鼠害防治人員）作業(yè)報告，包括使用記錄
       (記錄)
滿分（10分）：供應(yīng)商必須提供蟲害鼠害防治機(jī)構(gòu)的作業(yè)報告，如果是由供應(yīng)商自己的蟲害鼠害防治人員進(jìn)行防治作業(yè)，則需提供完整的監(jiān)測報告。報告中必須包括：
?    服務(wù)項目
?    所進(jìn)行的工作
?    作業(yè)日期
?    使用的方法
?    使用的藥品，用量和濃度
?    作業(yè)者簽名
?    若有需要，應(yīng)根據(jù)害蟲活動情況制定跟蹤計劃。
?    對于高發(fā)性蟲害鼠害活動，或在殺蟲服務(wù)報告或其它報告中提到的其他問題，記錄所采取的糾正措施。
使用記錄需記錄每種化學(xué)藥品的使用方法。審核員需檢查其是否符合標(biāo)準(zhǔn)，是否是蟲害鼠害防治合同上指定的方法，是否符合藥劑制造商建議的方法。審核員需確認(rèn)填寫服務(wù)記錄的人，在捕鼠器記錄表簽字的人和蟲害鼠害防治計劃中有合格證的人為同一個蟲害鼠害防治人員。
1.4  有蟲害鼠害活動趨勢的報告以及相應(yīng)的糾正措施
      (記錄)
滿分（5分）：有文件可查，文件內(nèi)容包括：
?   對蟲害鼠害活動情況進(jìn)行鑒別和分析。
?   對所有蟲害鼠害防治/監(jiān)控裝置（包括誘餌站，捕鼠器、生物誘捕器，電子滅蠅器，電子脈沖滅蟲裝置等）進(jìn)行趨勢分析。
?   根據(jù)蟲害趨勢分析制定的跟蹤改進(jìn)措施。
審核員應(yīng)該查看過去一段時期的捕鼠器或誘餌站的蟲害鼠害活動分析圖表。圖表可以是排列圖（Pareto），頻率圖或檢查清單（百勝對圖表類型不作特殊要求）。
1.5  廠區(qū)內(nèi)沒有發(fā)現(xiàn)蟲害鼠害活動的跡像
       (觀察)
滿分（10分）：所有區(qū)域都沒有害蟲活動。特別是：
?   廠區(qū)范圍內(nèi)沒發(fā)現(xiàn)老鼠活動，也沒有鳥巢
?   廠區(qū)范圍內(nèi)部沒發(fā)現(xiàn)活的動物存在，如貓、狗、鹿等
?   沒有發(fā)現(xiàn)以上動物的排泄物(尿，糞便)
?   廠區(qū)內(nèi)或產(chǎn)品、原料、包裝物上不得發(fā)現(xiàn)昆蟲、蜘蛛/蜘蛛網(wǎng)、老鼠、蜥蜴、螞蟻或鳥等害蟲
?   任何存貨區(qū)域不得發(fā)現(xiàn)被咬壞的袋子/箱子，不得在貨架上發(fā)現(xiàn)老鼠，不得在地板/貨架上發(fā)現(xiàn)三處以上老鼠排泄物
?   捕鼠器上沒有腐爛的老鼠或其它動物（青蛙、蜥蜴等），應(yīng)該經(jīng)常檢查工廠內(nèi)部的捕鼠器，清除老鼠或其它動物的尸體
?   粘貼板上沒有明顯的昆蟲堆積
注意：任何活的昆蟲都視為一個事例，應(yīng)按實際情況進(jìn)行分類。粘貼板上的昆蟲數(shù)量應(yīng)盡可能少。帶蜘蛛的蜘蛛網(wǎng)被認(rèn)為是蟲害活動事例。但陳舊的蜘蛛網(wǎng)將被視為是環(huán)境衛(wèi)生的問題，計入3,3的扣分項。
1.6   廠房外部沒有蟲害鼠害活動的跡象
       (觀察)
滿分（10分）：廠房外部應(yīng)沒有蟲害鼠害的活動。特別是：
?   距廠房六米范圍內(nèi)沒有發(fā)現(xiàn)老鼠活動跡象（明顯的鼠洞、老鼠活動蹤跡、排泄物）、動物足跡和/或鳥巢。
?   在誘餌站或廠區(qū)圍墻沿線沒有腐敗的老鼠或其它動物（青蛙、蜥蜴等）的尸體。
外部的誘餌站應(yīng)經(jīng)常檢查，清除捕捉到的老鼠。不能發(fā)現(xiàn)腐敗的老鼠或其它動物的尸體，因為腐敗的老鼠或其它的動物尸體會導(dǎo)致誘餌站失效。被啃咬過的鼠藥（誘餌）和新捕住的老鼠應(yīng)該在報告上作出記錄，但是不扣分。
1.7  所有蟲害鼠害防治器材的放置應(yīng)不會對產(chǎn)品、包裝材料或設(shè)備造成污染
       (觀察)
滿分（10分）：慎重選擇蟲害鼠害防治器材的放置地點，避免對產(chǎn)品、原料或包裝材料造成污染。包括以下限制內(nèi)容：
?   不應(yīng)在廠房內(nèi)放置誘餌站點和其它殺蟲劑。(  在某些，習(xí)慣在干貨庫中放置誘餌站，這時，必須確保誘餌站穩(wěn)定。禁止使用顆粒狀誘餌，而且誘餌必須先放在一個容器中，然后再放在誘餌站點中。
?   如果使用電子滅蠅燈，應(yīng)對其進(jìn)行定期的清潔，(防止因死蠅的堆積而引起“溢出”)
?   如果使用電子滅蠅燈，則滅蠅燈必須距離有蓋的/受保護(hù)的產(chǎn)品或包裝材料至少3米以上，而距離暴露的產(chǎn)品、設(shè)備或包裝材料至少10米以上。滅蠅燈不能放置在倉庫門的上方。對于運送產(chǎn)品的走廊，只要產(chǎn)品不在過道中停置或存放，可以不受以上要求的限制。
?   若使用電脈沖滅蠅設(shè)備（例如Vector滅蠅系統(tǒng)）或捕蠅粘紙，不能安裝在倉庫門上方，必須離有保護(hù)或暴露的產(chǎn)品或包裝材料至少1.5米以上。
?   生產(chǎn)區(qū)域和儲存區(qū)域都不應(yīng)使用蒼蠅拍。
一般來說，捕鼠器，粘貼板，和所有的滅蟲裝置，包括電子滅蠅燈的安放和維護(hù)都必須考慮避免對產(chǎn)品造成污染。
1.8   足夠的蟲害鼠害防治器材數(shù)目，擺放位置。（廠房內(nèi)）
      (觀察)
滿分（10分）：以下是捕鼠器和誘餌站的數(shù)量和分布位置要求：

?   捕鼠器應(yīng)分布在生產(chǎn)區(qū)域和儲存區(qū)域的周圍，間隔不超過8米，包括干貨倉庫、冷藏、冷凍庫。但不包括辦公區(qū)域。如果一面墻短于8米，則至少要放置一個捕鼠器。
?   冷藏庫和冷凍庫入口兩邊內(nèi)外兩米內(nèi)分別放置機(jī)械式滅鼠器。若在凍庫和冷藏庫的墻壁或地板發(fā)現(xiàn)有可以導(dǎo)致老鼠出入的破洞，應(yīng)在該處另外放置捕鼠器。
?   廠區(qū)內(nèi)，對外的門的出入口處只能放置機(jī)械式滅鼠器（不是粘鼠板），放置在門口內(nèi)外兩邊離門2米的距離內(nèi)（包括凍庫和冷藏庫）。人行通道的兩邊也需要放置。注意避免將其安置在道路的邊石上。
?   捕鼠器的放置應(yīng)使其洞口與門保持平行并緊貼墻根。
?   若使用粘鼠板來代替捕鼠器必須正確安置并得到良好的維護(hù)（出入口兩邊不可用粘鼠板）。
?   如果使用觸發(fā)式捕鼠器，則必須上緊發(fā)條。通過觸發(fā)彈簧裝置使捕鼠器動作來檢查是否上緊了發(fā)條。試驗后捕鼠器必須重新上緊發(fā)條。
?   檢查人員檢查約10%的蟲害鼠害防治設(shè)施
?   建議在工廠所有適用的地方，包括生產(chǎn)區(qū)域使用捕鼠器。交通繁忙的區(qū)域及經(jīng)常潮濕得無法進(jìn)行維護(hù)的地方（如家禽冷藏庫、其他經(jīng)常進(jìn)行清洗的地方）可以不用捕鼠器。但通向外部的門邊必須要有捕鼠器。
?   捕鼠器和粘鼠板底部，應(yīng)有標(biāo)簽，由蟲害鼠害防治人員在每次檢查后登記檢查日期和簽名。（也可以采用電子掃描方法或打卡的方法，只要蟲害鼠害防治人員在服務(wù)作業(yè)報告上簽名，但是，卡片或掃描代碼應(yīng)該放在捕鼠器內(nèi)部，迫使蟲害鼠害防治作用人員必須打開捕鼠器才能完成作業(yè)）
以上規(guī)定可能會和當(dāng)?shù)氐姆珊鸵?guī)則不同。但是在任何情況下，必須遵守當(dāng)?shù)氐姆ㄒ?guī)。
1.9   足夠的蟲害鼠害防治器材數(shù)目，擺放位置。誘餌站且不易損壞。（廠房外）
       （觀察）
滿分（10分）：捕鼠器和誘餌站的分布及數(shù)量應(yīng)滿足:
?    沿建筑物墻邊間隔15米應(yīng)擺放一個誘餌站，公共通道除外。（公用通道指出入普通公共場所的便捷道路，例如：停車場或人行道，學(xué)?；蚱渌矆鏊?。）
?    誘餌站應(yīng)不易移動，結(jié)實耐用，以確保。應(yīng)該用鎖鏈、地螺栓等鎖定，或粘在墻上或地上，或固定在院子內(nèi)的木樁上。誘餌站不應(yīng)在安裝過程中遭到損壞。
?    誘餌應(yīng)懸空固定在誘餌站內(nèi)的支架上（水平或垂直），或設(shè)計成不易被嚙齒類動物拖走或被大雨沖走。誘餌必須固定牢固，不得使用顆粒狀誘餌。
?   誘餌站內(nèi)不得有整塊誘餌失蹤現(xiàn)象。
?   不得在誘餌站外發(fā)現(xiàn)誘餌。
?   不得發(fā)現(xiàn)發(fā)霉或陳舊的誘餌
?   距廠房外部垃圾站6米之內(nèi)應(yīng)布有誘餌站。
?   審核員應(yīng)檢查大約10%蟲害鼠害防治裝置（不一定必須檢查廠房與外界地面接壤的建筑物墻邊的誘餌站/捕鼠器）
?   捕鼠器和誘餌站內(nèi)部，應(yīng)有作業(yè)標(biāo)簽，由蟲害鼠害防治人員在每次維護(hù)后登記日期和簽名。（也可以采用電子掃描方法或打卡的方法，只要蟲害鼠害防治人員在服務(wù)作業(yè)報告上簽名，但是，卡片或掃描代碼應(yīng)該放在捕鼠器內(nèi)部，迫使蟲害鼠害防治作用人員必須打開捕鼠器才能完成作業(yè)）
?   工廠應(yīng)備有備用的誘餌站
2.0   清潔衛(wèi)生
2.1   制定了總體衛(wèi)生程序。規(guī)定了清洗程序和操作步驟以避免交叉污染。
       (程序-記錄)
滿分（15分）：制定總體衛(wèi)生程序，包括廠房設(shè)施、設(shè)備和廠內(nèi)其他區(qū)域的清潔日程表。保存衛(wèi)生操作記錄。程序包括：
?   清潔衛(wèi)生頻率
?   明確各區(qū)域分工責(zé)任
?   每項任務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程（SOP’s）和詳細(xì)操作方法
?   使用的清潔劑名稱及其使用濃度
?   每項任務(wù)的責(zé)任人、任務(wù)完成后的負(fù)責(zé)人簽名（職務(wù)或姓名、一般是衛(wèi)生部門主管）
?  清潔程序的設(shè)計和操作先后次序的安排，應(yīng)避免可能對產(chǎn)品造成污染或?qū)η鍧崊^(qū)域造成二次污染。
?   設(shè)立區(qū)域?qū)Ｓ们鍧嵲O(shè)備和器具（生、熟分開）或從一個區(qū)域轉(zhuǎn)到另一個區(qū)域使用前需經(jīng)全部的清洗和消毒。
    注解：如果所生產(chǎn)的產(chǎn)品不具有潛在的危險性，不一定必須使用生熟分開的清潔衛(wèi)生設(shè)備
2.2   制定了對所有清潔消毒操作人員的培訓(xùn)程序
       (程序和記錄)
滿分（10分）：必須建立針對清潔消毒操作人員的培訓(xùn)程序，包括操作技能、操作及食品。必須保留每個清潔消毒操作人員接受培訓(xùn)的記錄。若外聘消殺公司進(jìn)行清洗消毒作業(yè)，供應(yīng)商必須保存這些消殺工作人員的培訓(xùn)記錄復(fù)印件。如果這些消殺人員是以團(tuán)隊形式接受培訓(xùn)的，記錄中必須有團(tuán)隊人員名單。審核員需核實：
?   培訓(xùn)程序包括培訓(xùn)方式，應(yīng)參加人員和現(xiàn)行的上崗資格考核標(biāo)準(zhǔn)
?   培訓(xùn)程序包括操作技能、操作及食品
?   每年至少進(jìn)行一次培訓(xùn)
?   如果進(jìn)行了培訓(xùn)，則提供崗位培訓(xùn)記錄
?   根據(jù)人員技能能力安排崗位分工
培訓(xùn)程序必須包括基本操作知識和培訓(xùn)內(nèi)容。視聽材料或電腦制作的培訓(xùn)材料可以視同為具有成文的培訓(xùn)程序，只要記錄參加人員名單。
2.3   使用食品工廠許可使用的清洗和消毒用化學(xué)制品，有產(chǎn)品標(biāo)簽和使用說明書MSDS  （Material Safety Data Sheets）
       (文件－記錄－觀察)
滿分（10分）：審核員需核實
?    所有清潔及消毒化學(xué)藥品必需獲準(zhǔn)用于食品加工廠，并/或滿足法律法規(guī)要求。
?    清潔及消毒劑的標(biāo)簽或其它證明文件必須證明其被批準(zhǔn)用于食品生產(chǎn)工廠。
?   工廠必須提供所有清潔及消毒化學(xué)藥品的標(biāo)簽和使用說明書（MSDS），不論是通過工業(yè)采購的清潔劑和消毒化學(xué)藥品還是通過零售采購的。在某些情況下，政府機(jī)構(gòu)（例如美國FDA和USDA）會提供給供應(yīng)商用于該工廠的化學(xué)藥品的“批準(zhǔn)證書”。
 這時，供應(yīng)商必須提供在其工廠內(nèi)使用的化學(xué)藥品和消毒劑的批準(zhǔn)文件。
     在美國：
?    如果供應(yīng)商采用傳真MSDA服務(wù)，則傳真件必須能夠在10分鐘內(nèi)傳到工廠，對方必須有24小時的電話和傳真服務(wù)。
?    通過傳真服務(wù)也可以提供多語種的MSDA。如果現(xiàn)場有翻譯人員則不需要多語種的 MSDA。
注解：這是可以接受的當(dāng)審核時提供傳真MSDA的例子
審核員需要隨機(jī)選擇至少4個化學(xué)藥品，檢查驗證其文件內(nèi)容。
2.4   清潔設(shè)備及化學(xué)制品得到妥善保存
       (觀察)
滿分（10分）：清潔設(shè)備和化學(xué)藥品的儲存區(qū)域應(yīng)滿足下列要求：
?    儲存整齊，有序
?    入庫前經(jīng)過清潔
?    與食品及包裝材料分開儲存
?    采取了措施，避免使用未獲批準(zhǔn)的清潔設(shè)備和/或化學(xué)藥品。通常存放在上鎖的儲藏室或普通儲藏室內(nèi)上鎖的柜子里。也可以放在上鎖的柜子里，鑰匙存放在員工無法接近的地方，例如工廠經(jīng)理辦公室。
所有不得用于食品加工區(qū)域的化學(xué)清洗用品，應(yīng)該存放在加工生產(chǎn)區(qū)域以外的場所，并且和食品生產(chǎn)使用的化學(xué)藥品分開存放。（例如：存放在辦公休息區(qū)域的地下室）對于CIP系統(tǒng)（Clean in Place），如果不會對其它正在生產(chǎn)的生產(chǎn)線造成產(chǎn)品污染（例如交叉連接），可以使用化學(xué)藥品。審核員需通過觀察管路的路線來確認(rèn)不會造成污染。如果采取了很好的措施，不會對產(chǎn)品造成污染，清潔用化學(xué)藥品/消毒殺菌劑也可以存放在生產(chǎn)加工區(qū)域（例如，消毒水瓶可放在墻上的架子上，將用于自動配制系統(tǒng)或手消毒站的消毒水桶放在托盤上）。
2.5   清潔劑及消毒劑的濃度和使用符合衛(wèi)生程序規(guī)定
       (記錄－觀察)
滿分（10分）：審核員應(yīng)檢查：
?   消毒劑及清潔用化學(xué)藥品的濃度和使用必須與工廠衛(wèi)生程序的規(guī)定和制造商的使用說明相符。
?   自動清潔系統(tǒng)必需按照制造商的要求定期進(jìn)行校正。（至少每季度一次）
?   自動消毒混合系統(tǒng)外的“免沖洗”（no rinse）消毒劑需要定時做殘留驗證，至少一季度一次。
?  可以用試紙或檢測儀來確認(rèn)清洗劑和消毒劑的濃度。試紙應(yīng)能夠測量衛(wèi)生程序中規(guī)定的清洗劑和消毒劑的不同濃度。傳導(dǎo)率可用來檢驗CIP  （Clean in place）系統(tǒng)的消毒劑和清潔劑濃度，但不能代替試紙或檢測儀對濃度進(jìn)行校驗。
?   所有人工配制混合的清潔劑和消毒劑的濃度均應(yīng)記錄在配制記錄臺帳上，有配制日期和配制人員簽名。
審核員可以通過請消毒劑配制人員現(xiàn)場配制消毒劑的方式來確認(rèn)手消毒液的濃度和/或消毒劑的濃度，或取已混合好的溶液樣本，用試紙或檢測儀來驗證其濃度。如供應(yīng)商不能提供驗證濃度的試紙或測試儀，則可以認(rèn)為“供應(yīng)商無法驗證試劑濃度，系統(tǒng)失效”。審核員可選擇只檢查濃度記錄。
2．6 保持 CIP（Clean in place）自動清潔系統(tǒng)溫度、壓力、和/或循環(huán)次數(shù)穩(wěn)定。制定了操作規(guī)程。
       (計劃-記錄)
滿分（10分）：審核員需核實：
?   按照衛(wèi)生程序的規(guī)定對自動清潔系統(tǒng)的運作情況進(jìn)行監(jiān)控和維護(hù)。按照程序中規(guī)定的清潔劑和濃度進(jìn)行操作，記錄清潔劑名稱和使用濃度。
?   操作規(guī)程包括監(jiān)控頻率和如何來監(jiān)測消毒/清潔劑的溫度、流速或速度，以及系統(tǒng)的壓力，和/或循環(huán)次數(shù)。
?   按制造商的要求對系統(tǒng)進(jìn)行校驗，確認(rèn)校驗記錄
?   保存包括改進(jìn)措施和行動在內(nèi)的所有記錄
此項檢查適應(yīng)于CIP系統(tǒng)。如果工廠沒有該系統(tǒng)，此項檢查內(nèi)容應(yīng)評為N/A。
2.7   有每天（或適當(dāng)時候）生產(chǎn)開機(jī)前的檢查記錄，包括察看設(shè)備是否經(jīng)過清潔和消毒
       （必要時需要拆開設(shè)備進(jìn)行檢查）。清潔方法明顯。
       (記錄和觀察)
滿分（15分）：審核員應(yīng)核實
?   記錄表明對清潔效果和所有設(shè)備的衛(wèi)生狀況進(jìn)行了監(jiān)控。
?   開機(jī)前衛(wèi)生檢查記錄和審核員對生產(chǎn)設(shè)備衛(wèi)生狀況的觀察證實的實施了衛(wèi)生程序。
?   記錄顯示對于需要改進(jìn)的問題指派了責(zé)任人并采取了糾正措施。
2.8   對與食品接觸的設(shè)備表面進(jìn)行采樣檢測，以監(jiān)測清潔及/或消毒程序的效果。
       (程序-記錄)
滿分（10分）：運用微生物或生物發(fā)光檢測技術(shù)對停機(jī)后的設(shè)備清潔和消毒效果進(jìn)行監(jiān)控。無論是干法清潔和濕法清潔，都應(yīng)進(jìn)行消毒效果檢測，環(huán)境衛(wèi)生檢測也可以運用該檢測方法。對生產(chǎn)干貨的工廠，例如面粉廠，只要求在停機(jī)后和/或清潔后，以及下一次開機(jī)之前進(jìn)行。
程序和記錄需包括：
?   對所有食品接觸區(qū)域有系統(tǒng)的微生物檢測計劃
?   檢測頻率
?   檢測合格標(biāo)準(zhǔn)
?   如果檢測結(jié)果超標(biāo)，應(yīng)采取相應(yīng)的糾正措施并安排復(fù)檢（標(biāo)準(zhǔn)可以是產(chǎn)品的QAP或工廠的規(guī)定）
?   記錄不合格問題，跟蹤改進(jìn)措施和復(fù)檢結(jié)果。
?   如果適用，也可以采用生物發(fā)光(bio-luminance)檢測方法。
商業(yè)無菌產(chǎn)品，如蔬菜罐頭、精制油或起酥油(未添加類似于調(diào)味料的原料)不需進(jìn)行此項檢測。
2.9   能夠?qū)υO(shè)備進(jìn)行全部清洗消毒
       (觀察)
滿分（10分）：審核員應(yīng)核實
?    生產(chǎn)加工設(shè)備和包裝設(shè)備得到良好的維護(hù)，設(shè)計合理，便于進(jìn)行全部的清洗，沒有角落及其他可能隱藏食物殘屑角落。
?    與食品接觸的設(shè)備表面、食品加工操作器具、清潔用具必須保養(yǎng)完好，用易于清潔的材料制成(不能使用多孔滲水的材料如木制品)。
注：面粉加工設(shè)備（例如噴管，精制機(jī)，立式研磨柜，篩格和篩網(wǎng)）允許使用木制設(shè)備，但應(yīng)維護(hù)完好，無破損、裂縫。
3.0   操作及設(shè)施
3.1   制定設(shè)備維修食品程序，保存記錄
       (程序－記錄－觀察)
滿分（10分）：供應(yīng)商必須建立書面的設(shè)備維修食品程序，詳細(xì)說明以下內(nèi)容并保存
記錄：
?   確保設(shè)備在完成維修投入使用前，經(jīng)過全部的清洗和消毒的程序
?   設(shè)備維修完成后通知生產(chǎn)和消毒人員的程序(通知可以包含在消毒報告中)
?   設(shè)備維修完成后對零件和工具進(jìn)行核對的程序?？梢圆捎脤φ展ぞ吆土慵敿?xì)清單來核對并在記錄上簽字確認(rèn)所有零件和工具已被核對的方式。（任何零件、工具或設(shè)備部件的遺失應(yīng)立即通知管理人員）
?   記錄顯示設(shè)備交付生產(chǎn)前，零件和工具核對無誤，設(shè)備與食品接觸的表面已經(jīng)清洗和消毒
?   加工區(qū)域沒有發(fā)現(xiàn)零散的，不能說明明確用途的零件或工具。
3.2   建立衛(wèi)生月檢查程序（包括生產(chǎn)區(qū)域、非生產(chǎn)區(qū)域及廠區(qū)地面），保存檢查記錄
       (程序和記錄)
滿分（5分）：制定定期檢查程序，其中應(yīng)包括
?  檢查頻率，包括檢查回顧（至少每月一次）
?  檢查負(fù)責(zé)人（可以是個人或小組）
?  檢查區(qū)域清單（必須包括生產(chǎn)區(qū)域、非生產(chǎn)區(qū)域和廠區(qū)地面）
?  記錄發(fā)現(xiàn)的問題以及相應(yīng)的糾正措施
地面包括廠區(qū)范圍或距離工廠30.5米范圍內(nèi)的區(qū)域和所有垃圾堆放區(qū)。
3.3   廠區(qū)內(nèi)部的環(huán)境衛(wèi)生、冷藏庫、冷加工生產(chǎn)區(qū)域和凍庫的除霉和除霜滿足可接受標(biāo)準(zhǔn)
       (觀察)
滿分（10分）：廠區(qū)內(nèi)環(huán)境清潔，沒有明顯的不清潔現(xiàn)象，各區(qū)域清潔衛(wèi)生保持良好，避免了可能對產(chǎn)品造成的污染
?  經(jīng)常清掃垃圾箱，防止垃圾溢出
?  有足夠的垃圾箱數(shù)量，維護(hù)良好，無明顯異味
?  及時清除垃圾和產(chǎn)品殘渣（垃圾桶內(nèi)無產(chǎn)品積垢）
?  冷凍庫內(nèi)沒有明顯的結(jié)冰堆積，結(jié)霜量保持到最小
?  冷藏庫內(nèi)無霉菌孳生
?  庫房墻壁和天花板潔凈
?  閑置設(shè)備保存在一個清潔的環(huán)境中，避免蟲鼠孳生。
?  各區(qū)域地面、墻壁、下水道和天花板潔凈
3.4   工廠外部環(huán)境衛(wèi)生滿足可接受標(biāo)準(zhǔn)
       (觀察)
滿分（5分）：地面衛(wèi)生滿足以下要求
?   干凈，沒有垃圾雜物
?   離建筑物6米范圍內(nèi)無雜草和閑置的設(shè)備，綠化草地得到及時修剪。
?   無積水（剛下過雨除外），任何排水管造成的積水應(yīng)有合理的解釋。
?   使用帶蓋子的垃圾箱，并且都蓋上了蓋子。垃圾箱周圍沒有異味或垃圾堆積。
?   閑置設(shè)備、管道必須存放在建筑物6米以外，保持整潔，防止成為蟲鼠滋生地（離地面15厘米以上存放，管道兩頭應(yīng)密封）
審核員應(yīng)對廠房周圍30米內(nèi)范圍進(jìn)行檢查，不應(yīng)存在可能導(dǎo)致食品或包裝材料的污染其他商業(yè)行為。
3.5  已竣工的設(shè)備維修、建筑物維修，墻壁、地板、天花板維修等項目中沒有使用臨時的修理材料。門和所有通向外部的通道/管道都有防蟲害設(shè)施。
       (觀察)
滿分（5分）：工廠巡查顯示
?   總體得到了良好的維護(hù)
?   建筑外墻堅固完好，無裂縫或開口
?   建筑物內(nèi)部天花板、墻壁、地面，包括冷凍庫、冷藏庫維護(hù)良好，無裂縫、無滲漏
?   化地完成所有的廠房修理和設(shè)備改造，未使用繩子、膠帶、鋼絲或其他臨時性的材料
?   有時，為了不影響當(dāng)班生產(chǎn)的運轉(zhuǎn)，也許需要進(jìn)行臨時性修理，但并不會對食品產(chǎn)生危害。這時，這種臨時性修理是可以接受的，但應(yīng)對這些臨時性的修理掛上標(biāo)示牌，寫上日期和時間。
?   通向外部的門應(yīng)有防蟲害的密封措施并保持關(guān)閉（包括紗窗、紗門、風(fēng)幕、裝卸碼頭的門，卷閘門等）
注：允許使用固定管道用的專用扎帶。
3.6   倉儲區(qū)離墻留有45cm 的檢查通道
      （觀察-記錄）
滿分（5分）：倉儲區(qū)應(yīng)離墻留有45 cm 的檢查通道，以便的檢查和避免蟲鼠藏匿。注意：該通道應(yīng)該從墻根開始測量－如果庫房內(nèi)有柱子，則沿柱子周圍必須留有45 cm的通道，用于維護(hù)和蟲害鼠害防治管理。如果硬件條件不允許做到留有檢查通道，可采取最底層的貨架離地45厘米的方式，通常有貨架的冷凍庫會出現(xiàn)這種情況。產(chǎn)品臨時堆放區(qū)不要求留有檢查通道。如果貯藏庫太小，無法做到留有45厘米的檢查通道或?qū)拥呢浖茈x地45厘米，則必須保持整潔并做到至少每月檢查一次，并保留檢查記錄。
3.7   走道、固定樓梯和傳送帶均采取了防護(hù)措施，以防止可能對食品和包裝材料造成的污染
      (觀察)
滿分(10分)：所有走道、固定樓梯和傳送帶采取防護(hù)措施，防止產(chǎn)品溢出或?qū)Ξa(chǎn)品造成的污染。
?   產(chǎn)品傳送帶或打開的原料桶上方的走道和梯子應(yīng)安裝擋板，其高度應(yīng)高于7厘米，（防止塵土或其它異物掉落在產(chǎn)品、與產(chǎn)品接觸的設(shè)備表面或食品包裝材料上）。
?   位于暴露性產(chǎn)品正上方的電機(jī)應(yīng)屏蔽
?   手動或機(jī)械升降設(shè)備也應(yīng)采取恰當(dāng)?shù)姆雷o(hù)措施（不應(yīng)對產(chǎn)品形成危害或造成食品污染）
?   高速空調(diào)系統(tǒng)（High Velocity Air Conditioning Units）或其它制冷設(shè)備有冷凝水接水盤
?   無冷凝水滴落在產(chǎn)品或與產(chǎn)品直接接觸的設(shè)備表面上
3.8 建立并實施玻璃和易碎品或硬塑料管制程序。對燈具和其他易碎物品采取屏蔽保護(hù)措施，防止可能對產(chǎn)品造成的污染
       (程序-觀察－記錄)
滿分（10分）：對所有燈具及玻璃物品安裝屏蔽保護(hù)裝置（不包括滅蠅燈和紫外燈），以防止燈泡和玻璃窗破碎時危及產(chǎn)品/包裝材料。
管制政策包括：
?   除非必需，工廠內(nèi)不得使用玻璃或硬塑料制品
?   員工不得將個人玻璃制品帶入工廠
?   員工眼鏡破碎和隱形鏡片丟失需要進(jìn)行報告
?   現(xiàn)場采取玻璃管制措施（例如:實驗室，員工休息室，維修車間）
?   玻璃管制，玻璃破碎事件處理指導(dǎo)方針
?   玻璃制品處置指導(dǎo)
?   易碎品或硬塑料制品處置指導(dǎo)
?   對于可能被污染的產(chǎn)品的處理
管制程序包括：
?   建立基本的玻璃和易碎硬塑制品清單，對清單中的物品進(jìn)行例行的檢查以確保及時發(fā)現(xiàn)任何意外破損事件
?   在工廠內(nèi)發(fā)生的任何玻璃破損事件的處理方法
?   任何在生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)生的將對產(chǎn)品造成危害的易碎物品或硬塑料制品破損事件處理
?   生產(chǎn)區(qū)域和倉庫中所有的燈和玻璃制品的管理(如緊急指示燈，捕蠅燈，紫外燈，鐘表面，叉車燈，卸貨指示燈等)。
?   計算機(jī)或視頻監(jiān)控器應(yīng)有塑料膜屏蔽防止破碎時產(chǎn)生的碎顆粒脫落（觸摸式屏幕除外）
?   辦公室玻璃不須使用鋼化玻璃。如果是鋼化玻璃則不需要貼薄膜
?   如果用玻璃制品容器用來包裝非百勝品牌的產(chǎn)品，則必須在另一條生產(chǎn)線生產(chǎn)，與百勝產(chǎn)品隔離開，并在玻璃管制程序中進(jìn)行特別說明。
只有滅火設(shè)施不包括在玻璃管制程序中下列物品屬于易碎塑料（破碎方式與玻璃類似）：丙烯酸制品，透明合成樹脂，Optix，樹脂玻璃，聚乙烯。軟塑料（破碎后不會生成碎片）包括：聚碳酸酯，熱塑聚碳酸酯以及Unicar。
注意：若倉庫中吊燈未被屏蔽，檢查這些燈泡庫存信息，以確定這些燈具涂有特氟綸（Teflon）材料或有被公認(rèn)為具有防碎功能塑料外殼。
3.9   休息區(qū)、更衣室、洗手間和洗滌間保持干凈整齊
       (觀察)
滿分（5分）：休息區(qū)、更衣室、洗手間及洗滌間（如果有洗滌間的話）應(yīng)無隨意丟棄的廢品/垃圾、不得有起霉現(xiàn)象或垃圾外溢，所有區(qū)域應(yīng)滿足：
?   下水道排水功能正常（無積水）
?   洗手間衛(wèi)生用品供應(yīng)充足（衛(wèi)生紙，熱水、紙毛巾/烘手器和抗菌肥皂）
?   洗手間干凈整潔，固定設(shè)施維護(hù)良好
?   無明顯異味
?   所有休息區(qū)、洗手間必須有帶蓋的垃圾桶。
“洗手設(shè)備使用”參見4.7，“洗手要求圖示”參見4.8
3.10  整個工廠通風(fēng)良好，無異味或空氣中不含可能給食品造成污染的物質(zhì)
       (觀察)
滿分（5分）：審核員需核實是否滿足以下條件
?  通風(fēng)系統(tǒng)不會傳播對產(chǎn)品，原料或包裝材料造成污染的有害物質(zhì)
?  不存在對產(chǎn)品、包裝材料的氣味污染（如冷庫中氨氣泄露）
?  所有生產(chǎn)場所通風(fēng)充分
3.11  妥善保養(yǎng)并正確存放叉車和電池
       (觀察)
滿分（5分）：叉車和蓄電池得到良好的維護(hù)，停放在正確的地點。審核員應(yīng)核實是否滿
足以下條件：
?   未發(fā)現(xiàn)蓄電池泄漏物或其他液體
?   廠區(qū)內(nèi)不使用柴油/汽油驅(qū)動的叉車
?   叉車?？亢统潆妳^(qū)域保持清潔，遠(yuǎn)離直接加工儲存區(qū)域
?   電池儲存區(qū)后面必須留有通道，可以安放蟲害鼠害防治裝置（如果蓄電池堆放在墻上，蟲鼠控制設(shè)施放置在蓄電池底部）
?   蓄電池應(yīng)該存放在離食品、包裝材料至少2米以外的區(qū)域。對于產(chǎn)品/包裝材料運輸通道可以不要求2米的距離。辦公文件允許存放在靠近蓄電池的地方。
?   放置蓄電池的地面清潔。（任何從叉車中泄漏的液體和不明泄漏物都應(yīng)該有合理的解釋，否則不被接受）
?   叉車保持清潔，無污垢
若不使用叉車，此項為N/A。
3.12  與食品接觸區(qū)域只使用食品級的潤滑劑
      (觀察-文件-記錄) 
滿分（5分）：審核員需核實是否滿足以下條件
?   在所有產(chǎn)品、包裝材料接觸面只使用食品級潤滑油
?   只有食品級潤滑油存放在生產(chǎn)/倉儲區(qū)域
?   在潤滑油和加油槍上的標(biāo)簽應(yīng)標(biāo)明食品級（如果有顏色圖譜說明的話，也可以用顏色標(biāo)識）
?   食品級潤滑油和非食品級潤滑油應(yīng)分開存放，避免使用中發(fā)生混淆。
3.13  所有容器均有正確的標(biāo)簽
       （觀察-文件）
滿分（10分）：審核員需核實是否滿足以下條件
?   所有容器包括垃圾箱、噴瓶均貼有正確的標(biāo)簽，且字跡清楚
?   也可以用專用的顏色標(biāo)識系統(tǒng)來定義不同用途的容器，只要員工經(jīng)過培訓(xùn)并理解其含義。生產(chǎn)區(qū)域和其他用到顏色標(biāo)識容器的區(qū)域應(yīng)張貼顏色標(biāo)識圖解，明示不同顏色所代表的定義。
3.14  任何地方都沒有可能引起食品或包裝材料污染的危險品
       （觀察）
滿分（10分）：審核員需核實是否滿足以下條件
?   危險品的存放采取了措施，防止誤用。通常存放在有鎖的儲藏室內(nèi)或位于普通倉庫帶鎖的儲藏柜里。
?   危險品的存放應(yīng)遠(yuǎn)離食品、包裝材料和食品生產(chǎn)區(qū)域
?   噴墨墨水和清洗劑可放在包裝區(qū)內(nèi)，但應(yīng)該存放在有標(biāo)簽標(biāo)識的密閉容器中。
“危險品”是指那些由于其化學(xué)、物理或生物學(xué)性質(zhì)，會引起、公眾健康和環(huán)保問題的物品。
4.0             良好的操作規(guī)范（GMP）
4.1   制定了GMP程序， GMP示意圖張貼在適用的區(qū)域
       （程序-文件）
滿分（10分）：
制訂了GMP政策,書面的GMP包括:
?  建立針對員工、參觀者、承包商的GMP程序，包括維修工人如何進(jìn)入工廠－如何著裝和個人衛(wèi)生等。
?  GMP必須正確地傳達(dá)給所有員工、參觀者、承包商
?  有員工GMP培訓(xùn)計劃（至少一年一次）
?  建立的自我評估程序（自我評估參見4.2）
此條適用于4.3，4.4，4.5，4.6，4.7，4.8和4.9中涉及的所有區(qū)域，GMP應(yīng)符合當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)的要求。（美國聯(lián)邦條例目錄21CFR，part110）
4.2   至少每月進(jìn)行一次GMP自我評估，有相應(yīng)的糾正措施
       （記錄）
滿分（10分）：GMP的自我評估必須每月進(jìn)行一次，并記錄檢查結(jié)果和所采取的糾正措施
4.3   員工遵守GMP’s
       （觀察）
滿分（20分）：必須對員工是否遵守GMP進(jìn)行評估，參觀人員、承包商、維修人員也要求遵守GMP。工廠在制定GMP時要將地方法律法規(guī)的要求列入到GMP當(dāng)中，通常應(yīng)包括以下標(biāo)準(zhǔn)：
?  使用能遮蓋全部頭發(fā)的細(xì)網(wǎng)眼發(fā)罩或?qū)嵭牟剂习l(fā)罩（提供并存放在現(xiàn)場）
?  使用胡須護(hù)罩
     －生產(chǎn)區(qū)域員工允許蓄胡須但受以下限制：
        i. 修剪到唇邊
        ii. 修剪到接近面部
?  所有食品生產(chǎn)操作人員應(yīng)該穿戴能遮蓋住身體任何毛發(fā)部位的工作服，避免毛發(fā)對食品或原料產(chǎn)生污染。
?  除指定區(qū)域，任何場所不應(yīng)嚼口香糖、進(jìn)食或吸煙
?  車間內(nèi)不得佩戴珠寶或手表
?  車間內(nèi)禁止員工戴假睫毛、假指甲、首飾，搽濃烈的香水及指甲油
?  員工穿戴腰部以上沒有口袋的工作服，或口袋內(nèi)不得有任何物品
?  員工不得戴類似于棒球帽風(fēng)格的帽子
?  耳塞應(yīng)能固定，不易滑落（方式）或具有鮮艷的顏色
以上適用于所有與原料、包裝材料、成品相接觸的生產(chǎn)、倉儲、運輸裝卸區(qū)域。
注：公司提供的工作服和帽子應(yīng)符合項目4.4關(guān)于服裝的要求。
4.4   制定工作服著裝的規(guī)定
       （程序-觀察）
滿分（10分）：對直接接觸食品，食品接觸表面，食品包裝材料的人員，工廠制定了外衣著裝規(guī)定。員工在工作區(qū)域必須穿著干凈的工作服（不得離開工作區(qū)域）。
程序包括：
員工在與裸露的食品，食品接觸表面，食品機(jī)械，食品包裝材料接觸時，應(yīng)穿干凈工作服。工作服必須能罩住員工自己的衣服。
員工在與裸露的食品，食品接觸表面接觸時，應(yīng)戴袖套，遮蓋住手臂皮膚。
員工離開工作區(qū)域時應(yīng)脫下工作服，如：去廁所、休息室或離開廠房，回到工作區(qū)域時再穿上。

不允許員工隨意地從可能造成產(chǎn)品交叉污染的一類加工區(qū)進(jìn)入另一類加工區(qū)，而不換工作服（如：從原料加工區(qū)到熟品加工區(qū)）

員工上班前必須對工作服包括帽子進(jìn)行清潔

4.5   個人物品存放處應(yīng)遠(yuǎn)離加工區(qū)域
       （觀察）
滿分（10分）：審核員應(yīng)檢查：
     所有的生產(chǎn)加工區(qū)域，原料、包裝材料、成品儲存區(qū)不得存放個人物品，例如扇子、收音機(jī)、衣、帽等。
     由廠方提供的或批準(zhǔn)存放在工廠的物品不算私人物品，如臺式收音機(jī)。
     必須給員工提供存放個人物品的地方或帶鎖的柜子。
4.6   不存在由于員工的疾病而導(dǎo)致的污染源
       （觀察）
滿分（10分）：員工若生病、有外露的傷口、創(chuàng)傷或其他可能引起微生物污染的問題，不得繼續(xù)從事可能因此產(chǎn)生污染的生產(chǎn)操作，直至全部病愈。若員工手部纏有繃帶，則必須帶上不滲水手套。如：乳膠或塑料手套。評估時針對上述問題進(jìn)行檢查的目的是確定是否存在因上述疾病可能對食品造成污染，而不是要探明生病員工的狀況。
4.7   有足夠的可供使用的洗手設(shè)施
       （觀察）
滿分（10分）：洗手設(shè)施應(yīng)滿足以下條件
    廁所有洗手設(shè)施
    員工從廁所返回生產(chǎn)區(qū)域時，在進(jìn)入車間前的地方設(shè)有洗手處（不包括廁所中的洗手設(shè)施）
    從生品加工區(qū)進(jìn)入熟品加工區(qū)時，設(shè)有洗手處
    有非手接觸型開關(guān)裝置（膝蓋頂推式、腳踏開關(guān)、自動感應(yīng)開關(guān)等）
    有足夠的熱風(fēng)烘手器
    提供熱水和肥皂（含皂液，洗手液），是抑菌肥皂。熱水指能在30秒內(nèi)達(dá)到85華氏度（29攝氏度）的水源（或依據(jù)當(dāng)?shù)厥称沸l(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)）
    若使用消毒水浸手池，必須保持清潔并經(jīng)常更換，以確保消毒水保持在濃度范圍。（注意：消毒水濃度的檢查見項目2.5）
不能用毛巾或任何棉質(zhì)用品作為擦手用品。擦手紙分配器內(nèi)的紙應(yīng)能自動輸送下一張紙而不需要用手接觸分配器才能取出擦手紙。如果生產(chǎn)區(qū)域附近有洗手池，且張貼有正確的洗手示意圖，則生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)可以不必配備洗手裝置。
4.8   適當(dāng)?shù)貜堎N洗手步驟示意圖
       （觀察）
滿分（5分）：審核員應(yīng)檢查
     張貼洗手張貼畫，張貼畫必須用合適的語言或圖案描述。
     在廁所（辦公室和生產(chǎn)區(qū)）、休息室以及更衣室，必須張貼“洗手”標(biāo)識。
     生產(chǎn)加工區(qū)，也應(yīng)張貼洗手標(biāo)識，提示員工在工作前，中間休息后，及當(dāng)他們的手弄臟或污染時洗手并消毒
4.9   工作區(qū)井然有序，工具及加工用品均妥善保管
       （觀察）

滿分（10分）：

     工作場所（包括維修車間/維修區(qū)域）必須保持整潔，包括設(shè)備使用間隔期間，應(yīng)對設(shè)備進(jìn)行清潔并妥善保管

    保持維修現(xiàn)場整潔，不得妨礙工人進(jìn)行生產(chǎn)操作
    妥善保管用完的工具
4.10  工廠和員工遵守實驗室良好操作規(guī)范，所有的實驗室檢測人員能正確理解實驗室良好操作規(guī)范。按照正確的條件對所有的溶劑，試劑和化學(xué)藥品進(jìn)行接收，制備和保管
       （觀察-記錄）
滿分（5分）：審核員須確認(rèn)
     實驗室有足夠工作和儲存空間，總體設(shè)施能滿足工作需要
     實驗室布局合理，清潔，無雜物。
     實驗室不存放食品、飲料、個人物品
     實驗室內(nèi)不允許吸煙、進(jìn)食，飲水。
     微生物實驗室制服或其他防護(hù)工作服不得穿到實驗室以外的地方
     實驗室與生產(chǎn)區(qū)域隔離，防止實驗的操作對生產(chǎn)環(huán)境產(chǎn)生不利影響
     實驗設(shè)備保持干凈、維護(hù)良好
     使用的溶劑，制備的溶劑，試劑和化學(xué)藥品均在保質(zhì)期內(nèi)
     開封后的溶劑，制備的溶劑，開封后的或制備的試劑和化學(xué)藥品都貼有開封日期或制備日期標(biāo)簽。
     實驗室維護(hù)記錄和設(shè)備使用說明書等文件得到妥善保管，試驗溫度適合要求。
     所有容器的部件，例如pH緩沖器，溶劑裝填試管等，應(yīng)該有識別標(biāo)志和標(biāo)簽，并寫上使用日期。
     所有的溶劑，制備的溶劑，試劑和化學(xué)藥品容器包括蒸餾水容器都貼有標(biāo)簽，
如果工廠現(xiàn)場檢測實驗室不能做實驗，也不采集任何樣品，則本條判定為N/A。如果有樣品，則應(yīng)能看到溶劑和能看得到操作。
如果工廠不具備現(xiàn)場檢測實驗室，則本項判為N/A
5.0   產(chǎn)品保護(hù)
無書面的HACCP程序，則判為自動失效，5.1、5.2、5.3、5.4不得分
5.1   已制定HACCP  （危害分析和關(guān)鍵控制點）程序和HACCP培訓(xùn)計劃
       （程序-記錄）
滿分（10分）：所有生產(chǎn)百勝公司產(chǎn)品的生產(chǎn)線都必須建立HACCP程序，此程序應(yīng)包括：
?   對所有  Yum  產(chǎn)品的加工流程進(jìn)行危險分析和風(fēng)險評估，文件需存檔以供復(fù)核。
?   有工藝流程圖，并在工藝流程圖上確定關(guān)鍵控制點（CCP點）
?   對每一個CCP點確定控制限（control limits）
?   對每一個CCP點，確定監(jiān)控程序（monitoring procedures）
?   對每一個CCP點，詳細(xì)說明超出控制極限時的糾正措施(corrective action)
?   建立對HACCP程序的檢查確認(rèn)程序，必要時需進(jìn)行更新
?   對每一個CCP點，建立記錄保存和存檔程序
?   建立HACCP培訓(xùn)程序（至少每年一次）
5.2   建立HACCP計劃的年度復(fù)審程序，記錄糾正行動并存檔供復(fù)核
       （程序-記錄-文件）
滿分（5分）：回顧現(xiàn)有的HACCP計劃的自審（self-audit）程序包括：
?   執(zhí)行HACCP年度回顧程序的負(fù)責(zé)人
?   對所有HACCP計劃實行一年一度的回顧，不論什么時候，當(dāng)對加工工藝進(jìn)行調(diào)整時，需確保HACCP計劃也做了相應(yīng)調(diào)整。
?   保存HACCP計劃歷次修正記錄
記錄自我評估時發(fā)現(xiàn)的問題和糾正措施，審核時提交審核員查閱。HACCP程序的改動若涉及到百勝產(chǎn)品，或與現(xiàn)存產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)有沖突時，應(yīng)及時告知百勝Q(mào)A聯(lián)系人。
5.3   根據(jù)HACCP文件規(guī)程對CCP點進(jìn)行監(jiān)控，采取適當(dāng)?shù)募m正行動并保存記錄
      （記錄）
滿分（10分）：審核員檢查
?   根據(jù)HACCP程序要求的頻率對CCP點實施監(jiān)控
?   必須記錄所采取的糾正措施
?   能夠提供記錄給百勝許可的審核員檢查
5.4   員工熟系他們所在的工作區(qū)域內(nèi)的CCP點以及相應(yīng)控制標(biāo)準(zhǔn)，了解當(dāng)發(fā)生問題時如何采取正確的糾正措施 
       （觀察-記錄）
滿分（10分）：員工必須知道他們所在工作區(qū)域內(nèi)的關(guān)鍵控制點，并且知道如果超出控制標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)該如何采取的相應(yīng)糾正行動。這可以通過對員工的隨機(jī)面談和復(fù)核記錄來判斷?？梢栽诮?jīng)供應(yīng)商同意后，詢問現(xiàn)場的員工有關(guān)他/她所在的工作區(qū)域內(nèi)的CCP點是什么、相應(yīng)的控制標(biāo)準(zhǔn)和如何采取糾正措施。
5.5   確保采取了防止交叉污染的措施                （轉(zhuǎn)為自動失效）
       （觀察）
滿分（10分）：必須注意防止交叉污染，可通過以下措施來實現(xiàn)：
?  生熟食品加工區(qū)隔離（可通過有形的隔斷或其他方式控制人員和設(shè)備的移動。一條簡單的繩子或鏈條不能認(rèn)為是的隔斷，因為員工可以很容易地跨過）
?  在不同的加工區(qū)域，使用可識別的專用工具
?  有手消毒站和浸靴池（根據(jù)需要）
?  穿著不同的工作服，口罩及帽子（建議使用顏色區(qū)分）
?  確保盛放控制性原料或微生物敏感性產(chǎn)品（例如牛奶，雞蛋等）的容器是一次性使用容器或使用前消毒。
?  叉車等設(shè)備正常維護(hù)、小心操作，避免對產(chǎn)品、包裝材料產(chǎn)生交叉污染。
?  采取了措施防止產(chǎn)品之間的交叉污染
?  裝成品的容器不能用來盛放任何其他物品（例如：做儲物箱用，裝垃圾，裝溢出的產(chǎn)品）
5.6   沒發(fā)現(xiàn)實際存在的或潛在的產(chǎn)品被摻雜/被污染的現(xiàn)象
       （觀察）
滿分（15分）：檢查人員未發(fā)現(xiàn)任何產(chǎn)品摻雜或被污染的事例。本項檢查包括是否將發(fā)動機(jī)下的接料盤直接放到了產(chǎn)品上面，以及在整個審核章節(jié)其它檢查項目中沒有涉及到的任何可能或?qū)嶋H發(fā)生的對產(chǎn)品造成污染的地方。審核員需注意：本項目用來發(fā)現(xiàn)在其它檢查項目中沒有涉及的實際存在的/可能存在的污染產(chǎn)品的事例。如果審核員在本檢查項所發(fā)現(xiàn)的問題已包含在在其它項目評估中，則不重復(fù)扣分。如果發(fā)現(xiàn)的問題屬于系統(tǒng)性的，在其他評估項中沒有涉及到，則在此處扣分。
5.7   年度水質(zhì)報告已歸檔
       (記錄)
滿分（5分）：供應(yīng)商保存了水質(zhì)檢查報告。工廠用水需符合當(dāng)?shù)仫嬘盟ㄒ?guī)要求。檢測的水樣必須取自工廠內(nèi)部。測試項目包括：
?   細(xì)菌總數(shù)（Total Plate Count）
?   大腸菌群(coliforms)
?   大腸桿菌(E.coli)(如果大腸菌群檢測結(jié)果為零，則不需檢測)
?   硝酸鹽/亞硝酸鹽(Nitrates/Nitrites)  （指受硝酸鹽/亞硝酸鹽影響的產(chǎn)品，如雞類）
?   重金屬—鉛(lead)和汞(mercury)
?   異味
?   使用地表水或深井水的工廠(城市公共供水系統(tǒng)除外)，如果不滿足下列要求，還需檢測     Cryptosporidium  （似隱孢菌）和Giardia  （鞭毛蟲病）指標(biāo)
        o   經(jīng)過2微米(micron)或更細(xì)的濾水系統(tǒng)過濾
        o   產(chǎn)品將在工廠或餐廳經(jīng)過加熱處理
若實際情況有與上述要求不符，應(yīng)出具百勝Q(mào)A簽發(fā)的“偏差許可證書”干貨生產(chǎn)廠家也要求對水質(zhì)進(jìn)行檢驗，（例如洗手需用水）。必要時百勝會給審核員提供更多信息和要求。
5．8    當(dāng)水/冰作為原料或與食品原料接觸時，工廠制定了防止水/冰中異物污染的程序
（程序和記錄）
滿分（5分）：當(dāng)水/冰作為一種原料或與食品原料接觸時，工廠已制定水過濾程序以防止水/冰中的異物對產(chǎn)品造成污染。
?   當(dāng)水需要與食品原料接觸或特別是水作為一種原料時，需要使用在用水端或水流的上游處安裝直徑為10微米或小于10  微米的過濾器
?   并不是所有工廠的用水都需要過濾
?   必要時要安裝回水裝置，特別是CIP設(shè)施中以及處理水被循環(huán)使用的地方（安裝回水裝置是為了避免水從用水處倒吸）
?   若生產(chǎn)中需要使用冰或購買冰，供應(yīng)商應(yīng)能確保制冰的水滿足上述條件。
所有過濾裝置需要有維護(hù)記錄，其中包括：
?  上次檢查的日期
?  設(shè)備和濾網(wǎng)狀況
?  若設(shè)備需修理和更換時，所采取的措施
?  維修人員姓名
在禽類加工廠，冷卻水應(yīng)被認(rèn)為是一種原料。在沙拉或農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)工廠，用于沖洗意大利面食和蔬菜的水都應(yīng)被認(rèn)為是食品原料。干貨工廠里，產(chǎn)品與水不接觸，本項目N/A。
5.9   有異物控制措施，并對控制措施進(jìn)行評估，確保運作正常
       （觀察-記錄）
滿分（15分）：必須對所有百勝產(chǎn)品采取異物控制措施，此異物控制裝置應(yīng)盡可能安裝在靠近成品包裝區(qū)域，并保持其工作正常。采用金屬箔包裝的產(chǎn)品，必須在產(chǎn)品包裝前安裝金屬探測器，或采用成像監(jiān)測系統(tǒng)對包裝后的產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)控（參見百勝金屬探測程序和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中對于特殊產(chǎn)品的要求）。要對金屬探測器和成像系統(tǒng)的靈敏度進(jìn)行校驗?？梢圆捎迷谡５纳a(chǎn)模式下，將標(biāo)準(zhǔn)檢測卡分別于生產(chǎn)的前、中、后三次放入產(chǎn)品中的方式對異物控制設(shè)備進(jìn)行校驗，金屬探測器必須能檢出含檢測卡的產(chǎn)品并將其剔除。
必須采用以下的標(biāo)準(zhǔn)檢測卡，除非有百勝簽署的偏差許可或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和QAP中有另外的要求：除腌制鮮禽類、預(yù)洗、預(yù)切割農(nóng)產(chǎn)品之外的所有產(chǎn)品：
1.5mm  含鐵檢測卡
2.5mm  不銹鋼(316 grade)檢測卡
2.0mm  非鐵*檢測卡
腌制鮮禽類：
3.0mm  含鐵檢測卡
4.5mm  不銹鋼(316 grade)檢測卡
3.5mm  非鐵*檢測卡
預(yù)洗、預(yù)切割農(nóng)產(chǎn)品：
2.5mm  含鐵檢測卡
3.5mm  不銹鋼(316 grade)檢測卡
3.0mm  非鐵*檢測卡
*在美國或加拿大不需要進(jìn)行非鐵性檢測卡進(jìn)行校驗
注解：強(qiáng)化微量元素的咖啡，茶，礦泉水和超高溫殺菌牛奶不需要進(jìn)行金屬探檢
審核員檢查：
?   工廠必須對收集器、篩子、濾網(wǎng)、金屬探測器、磁鐵、成像及不合格品拒決系統(tǒng)進(jìn)行例行檢查，記錄檢驗結(jié)果及糾正措施。
?   異物控制裝置必須按百勝標(biāo)準(zhǔn)/要求或QAP規(guī)定的頻率及方法進(jìn)行檢查
?   至少應(yīng)在開機(jī)生產(chǎn)、中間停機(jī)、設(shè)備維修后及生產(chǎn)結(jié)束時對金屬探測器和成像系統(tǒng)進(jìn)行校驗檢查
?   如過發(fā)現(xiàn)金屬探測器或成像系統(tǒng)失靈，必須將自上次校驗以來到本次校驗失靈期間生產(chǎn)的所有產(chǎn)品做待存處理，修復(fù)設(shè)備。待存產(chǎn)品必須經(jīng)過恰當(dāng)?shù)姆绞綑z驗確認(rèn)不含異物方可放行。
?   如果條件許可，金屬探測器和成像系統(tǒng)必須含產(chǎn)品剔除裝置，而不僅僅是報警器或輸送帶連動停機(jī)裝置。
?   剔除產(chǎn)品記錄必須包含原因分析和對發(fā)現(xiàn)的異物所采取的糾正措施。
?   審核員需觀察一次校驗，以確認(rèn)金屬探測器或成像系統(tǒng)是否工作正常，靈敏度測試卡和測試方法是否與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和QAP相符合。產(chǎn)品剔除裝置是否工作正常。若金屬探測器或成像系統(tǒng)失靈，審核員要觀察是否對這時的產(chǎn)品采取了正確的處理措施。如果審核當(dāng)天不生產(chǎn)百勝產(chǎn)品，評估人員仍需通過檢查當(dāng)時正在生產(chǎn)的產(chǎn)品來檢驗探測儀的靈敏度，確認(rèn)符合百勝要求。
5.10  建立的產(chǎn)品和設(shè)備溫度控制測量方法
       （程序-觀察-記錄）
滿分（5分）：審核員必須驗證所有的溫度控制測量方法：
?   對于關(guān)鍵區(qū)域（冷藏庫、冷凍庫、冷藏運輸車、或任何儲存溫度敏感性原料和產(chǎn)品的活動庫房）詳細(xì)定義溫度監(jiān)控程序和記錄要求。
?   記錄以上設(shè)施的溫度。如果沒有自動溫度記錄儀，則每天檢查2次并保存記錄。若有溫度自動檢測記錄儀，則應(yīng)收集每天的溫度記錄紙并存檔。
?   溫度記錄儀必須按設(shè)備使用說明要求的頻率進(jìn)行校正。通過對溫度記錄儀的觀察和記錄的檢查可以發(fā)現(xiàn)溫度不穩(wěn)定的現(xiàn)象。對于存儲溫度敏感性原料和產(chǎn)品的區(qū)域，必須保存例行檢查記錄。
?   冷凍/冷藏產(chǎn)品或原料，應(yīng)記錄產(chǎn)品發(fā)貨前的溫度。                                                    
?   存放溫度敏感性貨物的發(fā)貨月臺應(yīng)密閉、溫度降至在10 C以下。
?   如果供應(yīng)商不生產(chǎn)溫度敏感性產(chǎn)品或原料，該項計分N/A
5.11   食品過敏原控制措施
 （程序-記錄-觀察）
滿分（10分）：有書面的食品過敏原管理程序，確定原料和產(chǎn)品中所包含的過敏原，詳細(xì)說明過敏原的控制方法。至少包括這些食品過敏原：花生、大豆、牛奶、蛋、魚、甲殼類、堅果類、小麥(peanuts,soybeans,milk,eggs,fish,crustacean,tree nuts,and wheat)另外還必須包括地方法律法規(guī)要求控制的過敏原?？刂瞥绦驊?yīng)，包括：
?   確定工廠中是否有食品過敏原
?   對產(chǎn)品生產(chǎn)先后次序的安排或更換產(chǎn)品的程序有詳細(xì)的規(guī)定，確保食品過敏原不會混入無過敏原的食品中去
?   清洗消毒程序和實際操作不會造成過敏源產(chǎn)品對非過敏原產(chǎn)品的的交叉污染
?   原料的稱量/配料操作不會造成過敏源產(chǎn)品對非過敏原產(chǎn)品的的交叉污染
注意：若有文件證明工廠內(nèi)不含過敏原，且觀察中也未發(fā)現(xiàn)過敏原，此項得滿分。
6.0   產(chǎn)品回收和產(chǎn)品
6.1   制定書面的產(chǎn)品回收程序
  （程序）
滿分（15分）：書面程序中應(yīng)包括以下要素
?   如何鑒定和存放可疑產(chǎn)品
?   回收產(chǎn)品的協(xié)調(diào)和處理
?   通知百勝Q(mào)A
?   定義何種情況、何時需要通知相關(guān)政府管理部門
?   產(chǎn)品回收小組每個成員的職責(zé)
6.2  保存產(chǎn)品回收責(zé)任人聯(lián)系表
 （記錄）
滿分（10分）：產(chǎn)品回收責(zé)任人聯(lián)系表應(yīng)該每年更新，并明確定義以下內(nèi)容：
?   供應(yīng)商聯(lián)系人（來自供應(yīng)商）：有證據(jù)表明當(dāng)前所使用的產(chǎn)品回收責(zé)任人聯(lián)系表已提交百勝Q(mào)A。每位聯(lián)系人都持有產(chǎn)品回收程序和責(zé)任人聯(lián)系表副本。
?   上游供應(yīng)商聯(lián)系人（向百勝供應(yīng)商提供原料、包裝材料的上游供應(yīng)商）：含公司電話和工作時間以外的私人手機(jī)、呼機(jī)
?    百勝聯(lián)系人（參見百勝供應(yīng)商質(zhì)量手冊中當(dāng)?shù)芈?lián)系的部分）
注意：聯(lián)系人清單應(yīng)包括至少有2個人的24小時/一周七天的聯(lián)系方式。任何更新都應(yīng)及時通知到百勝Q(mào)A。如果產(chǎn)品回收小組和聯(lián)系人分別屬于兩份清單，則應(yīng)全部包含在產(chǎn)品回收程序中。
6.3   建立模擬回收程序
      （程序）
滿分（10分）：模擬回收程序包括
?   針對某種原料或與食品接觸的包裝材料所涉及的產(chǎn)品進(jìn)行模擬回收，要求能在2小時內(nèi)完成模擬回收，并能追溯到個外部客戶。
?   模擬回收頻率（至少每年一次）
?   規(guī)定模擬回收進(jìn)行的時間，（至少每年一次，在下班以后（8:00am~5:00pm以外）進(jìn)行）
?   聯(lián)系人測試，以確定他們都了解各自在產(chǎn)品回收程序中的職責(zé)
?   模擬回收總結(jié)，包括：
         被追溯的原料、包裝材料的名稱
         模擬回收開始和結(jié)束的時間
         對回收過程種所涉及產(chǎn)品的記錄的評價
         涉及產(chǎn)品的計算方式及數(shù)量
         回收效率，應(yīng)包括回收產(chǎn)品的數(shù)量
         回收小組的總結(jié)。
         如果該回收真實發(fā)生，應(yīng)通知的人員名單。
         對回收系統(tǒng)的改進(jìn)建議
?   任何產(chǎn)品回收失敗，應(yīng)在60天內(nèi)進(jìn)行另一次模擬產(chǎn)品回收的規(guī)定
注意：產(chǎn)品回收失敗是指整個模擬回收過程超過4小時，或回收的產(chǎn)品小于實際應(yīng)回收產(chǎn)品的95%或多于105%個外部客戶：（指不受供應(yīng)商控制的級外部顧客。送至供應(yīng)商租賃倉庫的貨物仍被認(rèn)為屬于供應(yīng)商控制范圍，不是個外部客戶）。個外部客戶可以是：
i.  百勝配銷中心（DC）
ii. 把該供應(yīng)商的產(chǎn)品當(dāng)作原料使用的另一個百勝的供應(yīng)商
iii. 代理出口商
 （記錄的評估將在6.4項進(jìn)行）
6.4   供應(yīng)商每年進(jìn)行內(nèi)部模擬回收
（記錄）
滿分（15分）：供應(yīng)商每年進(jìn)行內(nèi)部模擬回收（正常工作時間之外進(jìn)行）。建議模擬回收由QA部門在不通知對方的情況下進(jìn)行。實際發(fā)生的產(chǎn)品回收不能等同于實行了年度產(chǎn)品模擬回收。審核員應(yīng)確認(rèn)模擬回收包括以下內(nèi)容：
?   針對某種食品原料或與食品接觸的包裝材料所涉及的產(chǎn)品進(jìn)行模擬回收，要求能在2小時內(nèi)完成，并能追溯到個外部客戶。
?   每年進(jìn)行一次模擬回收（于工作時間之外進(jìn)行）（8:00am~5:00pm以外）
?   如果可能，模擬回收包括對暫存、出貨、生產(chǎn)中、再加工、廢棄產(chǎn)品的追溯
?   回收總結(jié)包括以下內(nèi)容：
         被追溯的原料、包裝材料的名稱
         模擬回收開始和結(jié)束的時間
       對回收過程種所涉及的產(chǎn)品的各項記錄的評價
         涉及產(chǎn)品的計算方式及數(shù)量
         回收小組的總結(jié)。
         回收效率，應(yīng)包括回收產(chǎn)品的數(shù)量
         如果該回收真實發(fā)生，應(yīng)通知的人員名單。
         對回收系統(tǒng)的改進(jìn)建議
?   確定模擬回收失敗的部分，并在60天內(nèi)進(jìn)行另一次模擬產(chǎn)品回收。
注意：產(chǎn)品回收失敗是指2小時內(nèi)無法完成整個產(chǎn)品回收，或回收產(chǎn)品的范圍<95%或>105%
審核員注意：檢查供應(yīng)商上次模擬產(chǎn)品回收記錄。如果供應(yīng)商模擬回收時回收的產(chǎn)品數(shù)量大于實際產(chǎn)出的數(shù)量，本條無法得滿分（見如下標(biāo)準(zhǔn)）。如果供應(yīng)商使用散裝原料，如使用筒倉處儲存原料、原料經(jīng)火車車皮運達(dá)，則允許按估計的原料數(shù)量來計算所涉及的成品量。在進(jìn)行模擬回收時，不要求供應(yīng)商按照聯(lián)絡(luò)表對回收責(zé)任人進(jìn)行電話聯(lián)系，以免造成模擬回收和實際回收之間的誤解。
6.5   審核員確認(rèn)供應(yīng)商能在2小時內(nèi)確定，追溯和定位模擬回收涉及的產(chǎn)品至個外部客戶
      （觀察/記錄）
滿分（15分）：審核員從供應(yīng)商提供的生產(chǎn)批號中選擇一個批次的產(chǎn)品，要求供應(yīng)商在2 小時內(nèi)追溯至個外部客戶。審核員對涉及模擬回收的所有記錄，回收產(chǎn)品計算方法進(jìn)行評估，確認(rèn)100％的產(chǎn)品被回收。審核員確認(rèn)供應(yīng)商能在2小時內(nèi)確定，追溯和找到某個原料所涉及的模擬回收產(chǎn)品至個外部客戶
      （觀察/記錄）
滿分（15分）：審核員需選擇任一食品原料或與食品直接接觸的包裝材料的代碼或批號，要求供應(yīng)商跟蹤此原料至成品的批號，返工產(chǎn)品、任何在線產(chǎn)品、待存產(chǎn)品、銷毀產(chǎn)品（如果曾經(jīng)銷毀過）至個外部客戶，整個過程需在2小時內(nèi)完成。
如果供應(yīng)商無法追蹤包裝材料，則選擇一種原料，得分僅能從“較小不符”開始。
審核員操作指南：當(dāng)追溯一個原料時，首先應(yīng)確認(rèn)供應(yīng)商收到該原料的總量。然后核實該原料已使用的量和現(xiàn)有庫存量，必須與該原料入廠接收時的數(shù)量相吻合。在此基礎(chǔ)上，找出該原料用于百勝產(chǎn)品的數(shù)量，并只對這部分原料進(jìn)行追溯至個外部客戶的模擬回收。供應(yīng)商的回收程序應(yīng)包括對包裝材料的追溯。
如果的原料或包裝材料能追溯至成品，的成品批次能在2小時內(nèi)追溯至個外部客戶，本條得滿分。
注意：如果供應(yīng)商對原料使用量存在一個理論消耗量（收縮/產(chǎn)出率），則理論消耗量的計算方式必須在模擬回收之前完成。
6.7  建立食品工廠保衛(wèi)程序
（程序）
滿分（15分）：有食品工廠保衛(wèi)專職負(fù)責(zé)人。食品工廠保衛(wèi)程序需要對以下內(nèi)容作詳細(xì)描述：
?   食品工廠保衛(wèi)的管理
?   工廠設(shè)施
?   員工管理
?   用于生產(chǎn)過程控制的電腦系統(tǒng)
?   原料和包裝材料
?   生產(chǎn)運作（空氣和水的）
?   成品
?   食品工廠保衛(wèi)策略
?   評估
6.8  建立年度食品工廠保衛(wèi)自審程序。審核記錄應(yīng)包含所采取的糾正措施。
（程序-記錄）
滿分（10分）：年度食品工廠保衛(wèi)自審程序包括
?   指定食品工廠保衛(wèi)自審負(fù)責(zé)人
?   至少每年進(jìn)行一次自審
?  確定需要改進(jìn)的部分
?   對于需要改進(jìn)部分所采取的糾正措施和完成時間
6.9 有確保產(chǎn)品和設(shè)備的檢查方法
（記錄 -  觀察）
滿分（10分）：確保產(chǎn)品和設(shè)備的檢查方法包括：
?   對進(jìn)廠的原料、包裝材料、成品的運輸車輛、車皮、集裝箱等是否上鎖或鉛封進(jìn)行記錄，應(yīng)記錄鉛封號碼。供應(yīng)商鼓勵其上游供應(yīng)商采用鉛封或上鎖的運送工具來運送原料。
?   所有運送食品的車輛應(yīng)保持鎖定狀態(tài)，直到供應(yīng)商原料接收人員前來驗收。
?   所有出貨車輛在離開裝貨月臺時應(yīng)鉛封或上鎖
?   所有食品生產(chǎn)區(qū)，儲存區(qū)域限制人員隨意進(jìn)出
?   對進(jìn)入實驗室的人員進(jìn)行控制，包括接觸敏感性物質(zhì)的權(quán)限控制（如：化學(xué)試劑、藥品、細(xì)菌制劑、菌素等）
?   工廠內(nèi)外照明充足
?   對水井、貯水池、水處理設(shè)施采取了保護(hù)措施
?   進(jìn)入電腦控制系統(tǒng)權(quán)限收到控制
?   對于風(fēng)力輸送原料和產(chǎn)品（面粉、干料等）的設(shè)施，必須對空氣入口系統(tǒng)采取保護(hù)措施（如：使用柵欄、感應(yīng)器、設(shè)保安、電視監(jiān)視系統(tǒng)，上鎖等）
7.0  成品，原料和包裝材料的追溯和控制
7.1  建立批號確定程序，建立對所有原料，包裝材料以及成品的追溯系統(tǒng)
 (程序)
滿分（20）：工廠建立了如何判斷和追溯進(jìn)入到產(chǎn)品中的原料和包裝材料的程序。
程序應(yīng)包括：
?  在每一個的工藝流程階段如何確保原料可追溯性的方法。包括從原料接收單到個外部客戶的每一個階段。
?  定義哪些記錄可以當(dāng)作追溯依據(jù)
?  如何使用這些記錄
?  每個記錄單據(jù)中哪些屬于可追溯性內(nèi)容
?  誰負(fù)責(zé)記錄單據(jù)的填寫（可以具體到職務(wù)）
?  如何定義包裝材料和原料的批號可追溯信息
?  原料和與食品接觸的包裝材料與相關(guān)產(chǎn)品批號的鏈接方法
?  產(chǎn)品的批號定義（年，月，日，批號）
?  如何根據(jù)產(chǎn)品代碼對每一個外部客戶進(jìn)行產(chǎn)品追溯的方法
注意：用于禽類產(chǎn)品包裝的可回收性包裝容器和標(biāo)簽不屬于包裝材料
7.2  對成品、包裝材料和原料批號進(jìn)行了正確的定義以確保具有可追溯性
（觀察）
滿分（20）：對所有原料、包裝材料和成品的批號建立了清晰的定義，便于追溯。成品必須建立包含年、月、日、批次在內(nèi)的清晰易讀的批號定義。對所有接收的原料進(jìn)行批號定義，以確保具有可追溯性。
7.3  保存所有原料和包裝材料的上游供應(yīng)商質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)/質(zhì)量要求
（文件）
滿分（15分）：確認(rèn)保存了版的上游供應(yīng)商原料標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量要求。審核員需要瀏覽用于百勝產(chǎn)品的主要原料清單并抽查上游供應(yīng)商批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。所有上游供應(yīng)商提供的標(biāo)準(zhǔn)必須對重要指標(biāo)進(jìn)行明確規(guī)定（類似于KPI’s）。這些標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該由供應(yīng)商建立并提供給他的上游供應(yīng)商。上游供應(yīng)商：向百勝供應(yīng)商提供原料和包裝材料的供應(yīng)商
對于由百勝指定的上游供應(yīng)商提供的特定原料，不要求供應(yīng)商保存原料標(biāo)準(zhǔn)，除非百勝Q(mào)A 有書面的要求。
7.4  制定原料和包裝材料的檢查、批準(zhǔn)和處理的程序
（程序）
滿分（15分）：供應(yīng)商應(yīng)建立以下程序：
?  建立所有原料和包裝材料的接收程序，包括對運輸工具的衛(wèi)生要求，和原料的接收標(biāo)準(zhǔn)
?  為了確認(rèn)原料是否滿足接收標(biāo)準(zhǔn)，可以通過查驗每批隨貨到達(dá)的質(zhì)量分析報告書（COA），或?qū)υ线M(jìn)行采樣分析。如果以COA作為判定原料是否合格的依據(jù)，則應(yīng)包括在批準(zhǔn)接收之前將COA檢測結(jié)果與驗收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核對供的認(rèn)證書
?  當(dāng)供應(yīng)商所有權(quán)變更時，要拿到新的認(rèn)證書
分析報告（COA）應(yīng)該由供應(yīng)商實驗室簽發(fā)，一個批次一份COA，包含該批原料的關(guān)鍵指標(biāo)檢驗結(jié)果。COA  通常應(yīng)隨貨送達(dá)，以表明該批次貨物已經(jīng)過測試并報告檢驗結(jié)果。如果以原料的COA作為原料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)并接收的依據(jù)，則每批貨物必須隨貨附帶COA。必須確認(rèn)，每批原料都對關(guān)鍵指標(biāo)做了檢驗并且符合標(biāo)準(zhǔn)。認(rèn)證書是對健康和衛(wèi)生的一個總體聲明－也可以包括確保滿足標(biāo)準(zhǔn)的聲明。
7.5  工廠實驗室檢驗記錄或COA證明，所有接收的原料均來自于合格供應(yīng)商并滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。保存了所有供應(yīng)商的認(rèn)證書。
（記錄）
滿分（20分）：本條是對記錄的檢查而不是觀察。收貨記錄證明所有使用的原料（食品原料和包裝材料）滿足以下要求：
?  原料供應(yīng)商來自于合格供應(yīng)商名單
?  實驗室檢驗結(jié)果或COA  證明滿足（百勝）標(biāo)準(zhǔn)要求
?  當(dāng)COA被用來作為所接收的原料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)時，要有跡象表明原料在批準(zhǔn)接收使用前已將COA數(shù)據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)作了核對以確保滿足標(biāo)準(zhǔn)。
?  存檔保管每個供應(yīng)商的認(rèn)證書
7.6  對所有原料和包裝材料供應(yīng)商建立了審核批準(zhǔn)管理程序
（程序－文件－記錄）
滿分（10分）供應(yīng)商應(yīng)建立以下程序：
?   清晰定義原料和包裝材料供應(yīng)商批準(zhǔn)程序，至少包括對于產(chǎn)品質(zhì)量和食品的要求
?   對如何對供應(yīng)商的績效進(jìn)行監(jiān)控和跟蹤作出了詳細(xì)說明
?   詳細(xì)說明如果供應(yīng)商績效存在問題，如何采取糾正措施
?   的合格供應(yīng)商名單
?   取消供應(yīng)商資格的標(biāo)準(zhǔn)
?   至少每年對上游供應(yīng)商進(jìn)行一次食品的審核。審核可以由供應(yīng)商自己實施或由第三方實施，必須提供審核報告。
?   提供廠區(qū)以外的倉庫，包括外租倉庫的食品審核報告。至少每年進(jìn)行一次審核。審核內(nèi)容至少包括：食品，衛(wèi)生，措施。審核可以由供應(yīng)商自己實施或由第三方實施，必須提供審核報告。